Corso di preparazione online per l’esame di Consulente Finanziario
Corso di preparazione all’esame per l’iscrizione all’albo dei consulenti finanziari
A cura di Maria Luisa Visione con Fabbrica delle Professioni, il corso online per la preparazione all’esame dei consulenti finanziari, è rivolto a:
- neolaureati che vogliono intraprendere la professione di consulente finanziario;
- commercialisti che intendono ampliare il proprio business;
- bancari che vogliono iscriversi all’albo dei consulenti finanziari.
Il corso è pensato per raggiungere la massima efficacia nell’apprendimento per sostenere l’esame. Visti gli argomenti gli Ordini dei Commercialisti potranno concedere i crediti formativi.
Modalità d’esame
L’esame per l’iscrizione all’albo dei consulenti finanziari è costituito da una prova unica scritta formata da 60 domande a risposta multipla. Il tempo a disposizione è di 85 minuti.
Ai fini del superamento dell’esame è necessario raggiungere un punteggio minimo di 80/100.
Le materie su cui vertono le domande sono così suddivise:
- 24 domande sul Diritto del mercato finanziario e degli intermediari e Disciplina dei Consulenti Finanziari;
- 19 domande su nozioni di Matematica Finanziaria, Economia del mercato finanziario, Pianificazione finanziaria e Finanza comportamentale;
- 6 domande su nozioni di Diritto tributario del mercato finanziario;
- 6 domande su nozioni di Diritto previdenziale ed assicurativo;
- 5 domande su nozioni di Diritto privato e commerciale.
Metodologia del corso di formazione online
L’obiettivo del corso di formazione è quello di acquisire la metodologia per superare con successo l’esame per l’iscrizione all’albo dei consulenti finanziari abilitati all’Offerta fuori sede.
I contenuti del corso organizzato da Fabbrica delle Professioni sono organizzati in considerazione del database di 5.000 domande fornito dall’Albo.
Il corso è organizzato in 5 giornate di formazione teorica e nella spiegazione sul metodo da utilizzare ai fini del superamento dell’esame per consulenti finanziari.
I corsisti saranno seguiti in modo personalizzato dal docente, in base ai risultati ottenuti dalle verifiche intermedie, per massimizzare i tempi ed avere una preparazione efficace.
Materie
- Nozioni di Matematica finanziaria e di Economia del mercato finanziario, Pianificazione finanziaria e Finanza comportamentale.
- Diritto del mercato finanziario e degli intermediari finanziari e disciplina dei consulenti finanziari.
- Nozioni di Diritto privato e di Diritto commerciale.
- Nozioni di Diritto previdenziale e assicurativo.
- Nozioni di Diritto tributario riguardanti il mercato finanziario.
Parte economica
- Strumenti di mercato monetario
- Strumenti e operatività di banche e di altri intermediari finanziari
- Titoli di credito
- Titoli obbligazionari
- Titoli strutturati
- Nozioni di matematica finanziaria
- Valutazioni delle obbligazioni titoli azionari
- Analisi di scenario
- Costruzione del portafoglio
- Fondi comuni di investimento
- Strumenti derivati
- Futures
- Opzioni
- Swap
Diritto degli intermediari finanziari e disciplina del consulente
- Servizi e attività di investimento;
- Promozione e collocazione a distanza e offerta fuori sede;
- Disciplina dell’Albo unico dei Consulenti Finanziari;
- Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari;
- attività dei consulenti finanziari;
- requisiti e deontologia dei consulenti finanziari e servizi di investimento;
- provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari;
- gestione collettiva del risparmio;
- mercato degli strumenti finanziari;
- vigilanza su mercati e intermediari;
- emittenti e società con azioni quotate;
- appello al pubblico risparmio;
- abusi di mercato;
- trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti;
- la normativa antiriciclaggio.
Nozioni di diritto privato
- Conclusione, interpretazione e adempimento del contratto
- Risoluzione e invalidità del contratto
- Contratti tipici
- Le obbligazioni: nozione e disciplina
- Beni e diritti reali: nozione e disciplina
- Matrimonio, rapporti patrimoniali tra coniugi e impresa familiare
Nozioni di diritto commerciale
- L’impresa: nozione e disciplina
- Scritture contabili e bilancio
- Società di capitali: disciplina e organizzazione
- Società di persone: disciplina e organizzazione
- Vicende modificative della società e operazioni straordinarie
- Titoli di credito
Diritto previdenziale e assicurativo
- Aspetti civilistici del contratto
- Aspetti tecnici, attuariali e finanziari
- I principi assicurativi
- Le imprese di assicurazione
- I compiti dell’Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni
- Tipologie di rami e polizze
- La previdenza pubblica
- La previdenza complementare
- Il TFR
Nozioni di diritto tributario riguardanti il mercato finanziario
- Aspetti del sistema tributario
- La tassazione degli strumenti del risparmio gestito
- La tassazione degli strumenti di investimento diretto
- La tassazione indiretta dei redditi finanziari
- Aspetti tributari dei prodotti assicurativi
Programma
Venerdì 11 febbraio: Diritto del mercato finanziario e degli intermediari finanziari e disciplina dei consulenti finanziari.
Martedì 1 marzo: Nozioni di matematica finanziaria e di economia del mercato finanziario, Pianificazione finanziaria e Finanza comportamentale.
Martedì 22 marzo: Nozioni di Diritto Privato e di Diritto Commerciale.
Martedì 5 aprile: Nozioni di diritto previdenziale e assicurativo.
Martedì 19 aprile: Nozioni di diritto previdenziale e assicurativo.